哪个基金有獐子岛?
根据天相投顾的数据,截至2014年末,公募基金持有獐子岛股份的金额为638.95万元。 具体名单如下(单位:股) 从名单中可以看出,共有26只基金持有过獐子岛股票,其中11只是2015年之前持有的,只有2只是2015年以后新进的。 通过查阅各基金的定期报告,发现这些基金减持獐子岛的原因主要有以下三点: 第一,基金遵循了“不持有任何一只退市风险个股”的原则;第二,部分基金为了追求组合的流动性而进行优化调整;第三,部分基金由于成立时间比较早,当时没有严格的管理规范限制,存在一定的合规风险。因此选择将不符合现在规定的仓位进行清理。
当然,也有部分基金至今仍然持有獐子岛的股票,例如汇富-丰利2号集合资产管理计划就持有獐子岛39.97万股,该基金是由山西证券担任管理人的一支私募产品,于2015年底成立。 根据《证券投资基金法》和《私募管理办法》等规定,基金从事其他经营活动发生的费用可以在基金财产中列支。所以,上述涉及监管套利的交易行为及产生的费用应在基金核算中列支。 但是,对于此类违规行为的处罚,目前尚未有明确细则出台。且这类案件属于“监管盲区”,证监会难以主动发现。
虽然目前有诸多法律对上市公司违规行为进行了规定,但主要针对的是信息披露等直接侵害股东利益的行为。对于此次基金与上市公司的“合谋”行为并没有明确的法律规定,因而难以追究其刑事责任。 另一方面,虽然相关协议属于无效协议,但鉴于已经发生了实际损失且无法追回的情况,可能涉及到违约责任的问题。